Canada Branch Compliance Officer (“CCO”)
Natixis CIB Americas
Montreal, Quebec, Kanada
Natixis CIB Americas
Montreal, Quebec, Kanada
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| Natixis CIB Americas |
The role of the Canada Compliance Officer is to ensure that the firm and its employees conduct business in accordance with all applicable rules and regulations, including but not limited to the rules and regulations of the Office of the Superintendent of Financial Institutions (OSFI), National Instruments 33-103 the Bank Secrecy Act, the USA Patriot Act and other Canadian and global regulatory requirements that will apply to the businesses conducted by Natixis in Canada.
Reporting locally to the Canada Senior Country Manager and globally to the Chief Compliance Officer for the Americas, the Natixis Compliance Officer will be in charge of developing and assisting the implementation of a robust Compliance Program for Natixis Canada Branch and its local affiliates. In doing so, the Compliance Officer will provide actionable advice and insight to all businesses of Natixis in Canada, across all activities, on a domestic or cross-border basis. Such advice includes but is not limited to anti-money laundering & government sanctions, insider trading, conflicts, trading and sales practice, regulatory reporting, and other new regulatory initiatives within the Americas and globally that may have an impact on the activities carried out by Natixis Canada Branch or Natixis affiliates in Canada.
The Compliance Officer will also be responsible for driving and managing on a day-to-day basis the integration of the Natixis Canada Branch and Natixis Securities Canada Inc. Compliance Framework within the CIB Americas Compliance Program developed from New York for Canada.
Le rôle du chefde conformité du Canada est de s'assurer que l'entreprise et ses employés exercent leurs activités conformément auxlois et réglementations applicables, y compris, mais sans s'y limiter, aux règles et lignes directrices du Bureau du surintendant des institutions financières (BSIF), au règlement 33-103, le Bank Secrecy Act, le USA Patriot Act et d'autres exigences réglementaires canadiennes et mondiales qui s'appliqueront aux activités exercées par Natixis au Canada.
Relevant localement du Canada Senior Country Manager et globalement du Chef de la Conformité pour les Amériques, le chef de la conformité de Natixis sera chargé de développer et d'aider à la mise en œuvre d'un programme de conformité robuste pour la succursale canadienne de Natixis et ses filiales locales. Ce faisant, le chef de la conformité fournira des conseils et des informations pratiques à toutes les entreprises de Natixis au Canada, dans toutes les activités, sur une base nationale ou transfrontalière. Ces conseils incluent, sans limitations, la lutte contre le blanchiment d'argent et les sanctions gouvernementales, les délits d'initiés, les conflits, les pratiques de négociation et de vente, les rapports réglementaires et autres initiatives réglementaires dans les Amériques et dans le monde qui peuvent avoir un impact sur les activités menées par Succursale de Natixis Canada ou autres filiales locales.
Le chef de la conformité sera également responsable de piloter et de gérer au jour le jour l'intégration de la succursale canadienne de Natixis et autres filiales locales au sein du programme de conformité CIB Americas développé à partir de New York pour le Canada.
Reporting locally to the Canada Senior Country Manager and globally to the Chief Compliance Officer for the Americas, the Natixis Compliance Officer will be in charge of developing and assisting the implementation of a robust Compliance Program for Natixis Canada Branch and its local affiliates. In doing so, the Compliance Officer will provide actionable advice and insight to all businesses of Natixis in Canada, across all activities, on a domestic or cross-border basis. Such advice includes but is not limited to anti-money laundering & government sanctions, insider trading, conflicts, trading and sales practice, regulatory reporting, and other new regulatory initiatives within the Americas and globally that may have an impact on the activities carried out by Natixis Canada Branch or Natixis affiliates in Canada.
The Compliance Officer will also be responsible for driving and managing on a day-to-day basis the integration of the Natixis Canada Branch and Natixis Securities Canada Inc. Compliance Framework within the CIB Americas Compliance Program developed from New York for Canada.
Le rôle du chefde conformité du Canada est de s'assurer que l'entreprise et ses employés exercent leurs activités conformément auxlois et réglementations applicables, y compris, mais sans s'y limiter, aux règles et lignes directrices du Bureau du surintendant des institutions financières (BSIF), au règlement 33-103, le Bank Secrecy Act, le USA Patriot Act et d'autres exigences réglementaires canadiennes et mondiales qui s'appliqueront aux activités exercées par Natixis au Canada.
Relevant localement du Canada Senior Country Manager et globalement du Chef de la Conformité pour les Amériques, le chef de la conformité de Natixis sera chargé de développer et d'aider à la mise en œuvre d'un programme de conformité robuste pour la succursale canadienne de Natixis et ses filiales locales. Ce faisant, le chef de la conformité fournira des conseils et des informations pratiques à toutes les entreprises de Natixis au Canada, dans toutes les activités, sur une base nationale ou transfrontalière. Ces conseils incluent, sans limitations, la lutte contre le blanchiment d'argent et les sanctions gouvernementales, les délits d'initiés, les conflits, les pratiques de négociation et de vente, les rapports réglementaires et autres initiatives réglementaires dans les Amériques et dans le monde qui peuvent avoir un impact sur les activités menées par Succursale de Natixis Canada ou autres filiales locales.
Le chef de la conformité sera également responsable de piloter et de gérer au jour le jour l'intégration de la succursale canadienne de Natixis et autres filiales locales au sein du programme de conformité CIB Americas développé à partir de New York pour le Canada.
The Compliance Officer will:
- Manage all aspects of the Compliance support and guidance to the team in Canada as well as the Support Functions involved with the Canadian activities
- Provide Natixis staff located in Canada with regulatory risk analyses and training on new regulatory developments impacting Natixis business in Canada
- Provide Quarterly Compliance updates/reports to the Canada Branch Principal Officer
- Implement Second level testing and monitoring controls and provide legal opinions regarding the adequacy of First level controls to achieve compliance with applicable Canadian regulatory requirements
- Support Natixis Canadian employees’ efforts to comply with company policies and procedures as they relate to anti-money laundering, work with Americas Compliance to develop and maintain local AML policies and procedures, being cognizant of new AML and Sanctions laws, regulations and industry best practices that apply both locally and globally
- Evaluate internal controls and anti-money laundering compliance programs through transaction analyses, compliance reviews and training sessions
- Be responsible for managing regulatory and internal audit examinations of Natixis Canada Branch or its affiliates; responding to regulatory inquiries, escalating findings and following up as necessary
- Coordinate closely with Compliance colleagues in the Americas and Head Office on cross border activities
- Review global compliance policies and procedure from Americas and Head Office Compliance and fine-tune them as needed to comply with local requirements while being an inherent part of the worldwide Natixis Compliance program
- Assist the Natixis Canada platform or the Natixis group in leading ad-hoc projects as requested by the Senior Country Manager or the Chief Compliance Officer for the Americas
- Provide day-to-day Canadian regulatory legal advice to Natixis stakeholders on both transactional and non-transactional matters
- Provide support on bank and securities regulatory matters applicable to foreign banks operating in Canada
- Soutenir et guider l'équipe au Canada ainsi que les fonctions de support impliquées dans les activités canadiennes relativement à toutes questions en lien à la conformité de la succursale canadienne
- Fournir au personnel de Natixis situé au Canada des analyses de risques réglementaires et de l’informations sur les évolutions réglementaires impactant les activités de Natixis au Canada
- Fournir des mises à jour/rapports trimestriels sur la conformité au dirigeant principal de la succursale canadienne de Natixis
- Mettre en œuvre les tests de deuxième niveau et es contrôles de surveillance, et fournir des avis juridiques concernant la pertinence des contrôles de premier niveau pour assurer la conformité aux exigences réglementaires canadiennes applicables
- Soutenir les efforts des employés de Natixis Canada pour se conformer aux politiques et procédures de l'entreprise en ce qui concerne la lutte contre le blanchiment d'argent, travailler avec la conformité des Amériques pour développer et maintenir les politiques et procédures AML locales, en tenant compte des nouvelles lois, réglementations AML et Sanctions et des meilleurs pratiques de l'industrie qui s'appliquent à la fois localement et globalement
- Évaluer les contrôles internes et le programme de conformité en matière de lutte contre le blanchiment d'argent au moyen d'analyses de transactions, d'examens de conformité et de séances de formation
- Gérer les examens réglementaires et d'audit interne de la succursale canadienne de Natixis ou de ses sociétés affiliées ; répondre aux demandes de renseignements de la part des régulateurs, faire remonter les conclusions et assurer le suivi si nécessaire
- Coordonner étroitement avec les collègues de la conformité dans les Amériques et le siège social sur les activités transfrontalières
- Examiner les politiques et procédures de conformité mondiales des Amériques et de la conformité du siège social et les ajuster au besoin pour se conformer aux exigences locales tout en faisant partie intégrante du programme mondial de conformité de Natixis
- Assister la Natixis Canada ou le groupe Natixis dans la conduite de projets ad-hoc à la demande du Senior Country Manager ou du Chef de la Conformité pour les Amériques
- Fournir des conseils juridiques réglementaires canadiens au jour le jour aux parties prenantes de Natixis sur des questions transactionnelles et non transactionnelles
- Fournir un soutien sur les questions de réglementation bancaire et des valeurs mobilières applicables aux banques étrangères opérant au Canada
- BA/BS degree
- 5+ yrs’ experience in Compliance advisory background within a global financial services firm or with a regulator required
- Experience/contact with Canadian securities regulators, specifically experience/contact with local regulators in Canada (mainly OSFI and the AMF)
- In-depth experience with Canadian regulatory requirements applicable to lending branches.
- Knowledge of local regulations including, but limited to, regulations on selling practices.Experience in the creation and execution of a compliance program, including development of risk assessment methodology, development of annual control and training plans, and responding to regulatory inquiries and potential findings, among other things
- Fluency in English and French (oral and written)
- BA/BS
- 5+ ans d'expérience en conformité au sein d'une société globale de services financiers ou auprès d'un organisme de réglementation
- Expérience/contact avec les autorités canadiennes en valeurs mobilières, plus précisément expérience/contact avec les autorités locales de réglementation au Canada (principalement le BSIF et l'AMF)
- Expérience approfondie des exigences réglementaires canadiennes applicables aux succursales de prêt
- Connaissance des réglementations locales, y compris, la réglementation relative aux pratiques de vente. Expérience dans la création et l’implémentation d'un programme de conformité, y compris le développement d'une méthodologie d'évaluation des risques, l'élaboration de plans annuels de contrôle et de formation, et la réponse aux demandes de renseignements
- Maîtrise de l'anglais et du français (oral et écrit
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Loker Canada